2024 लेखक: Elizabeth Oswald | [email protected]. अंतिम बार संशोधित: 2024-01-13 00:07
छूट रिपोर्टिंग सलाहकार ("ईआरए") निवेश सलाहकार हैं जिन्हें यू.एस. सिक्योरिटीज एक्सचेंज कमीशन ("एसईसी") या राज्य नियामकों के साथ सलाहकार के रूप में पंजीकरण करने की आवश्यकता नहीं है, लेकिन फिर भी शुल्क का भुगतान करना होगा और IARD/FINRA सिस्टम के माध्यम से सार्वजनिक जानकारी की रिपोर्ट करनी होगी।
किन्हें छूट प्राप्त रिपोर्टिंग सलाहकार के रूप में पंजीकरण कराना होगा?
एक छूट प्राप्त रिपोर्टिंग सलाहकार क्या है? प्रबंधन के तहत संपत्ति की मात्रा के आधार पर निवेश सलाहकारों को या तो संघीय या राज्य प्रतिभूति प्राधिकरणों के साथ पंजीकृत होना चाहिए। "छोटे सलाहकार" (संपत्ति में $25 मिलियन से कम के साथ) केवल राज्य प्रतिभूति प्राधिकरणों के साथ पंजीकृत हो सकते हैं।
निवेश सलाहकार के रूप में पंजीकरण से किसे छूट है?
RBIC सलाहकार राहत अधिनियम ने सलाहकार अधिनियम की धारा 203(m) में भी संशोधन किया, जो निवेश सलाहकार पंजीकरण से छूट देता है कोई भी सलाहकार जो केवल निजी निधियों को सलाह देता है और संयुक्त राज्य अमेरिका में प्रबंधन के तहत संपत्ति कम से कम है $150 मिलियन, RBIC की संपत्ति को $150 मिलियन की सीमा की गणना से बाहर करके …
क्या छूट प्राप्त रिपोर्टिंग सलाहकारों को एडीवी फॉर्म दाखिल करना होगा?
सभी छूट प्राप्त रिपोर्टिंग सलाहकार: आपको पंजीकरण से छूट पर भरोसा करने के 60 दिनों के भीतर अपना प्रारंभिक फॉर्म एडीवी दाखिल करना होगा सलाहकार अधिनियम की धारा 203 (एल) के तहत पंजीकरण से केवल एक या अधिक उद्यम पूंजी निधियों का सलाहकार या सलाहकार अधिनियम की धारा 203(एम) क्योंकि आप कार्य करते हैंकेवल एक सलाहकार के रूप में …
क्या छूट वाले रिपोर्टिंग सलाहकार हिरासत नियम के अधीन हैं?
हिरासत नियम छूट वाले रिपोर्टिंग सलाहकारों पर लागू नहीं होता। निजी इक्विटी फंड और अन्य निजी निवेश फंड अक्सर पोर्टफोलियो निवेश करने की सुविधा के लिए एसपीवी का उपयोग करते हैं।
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