एक अधिकृत फर्म जो एक परिचयकर्ता से व्यवसाय स्वीकार करती है उसे अपनी नियामक आवश्यकताओं को पूरा करना चाहिए। यदि ग्राहकों को एक परिचयकर्ता द्वारा अनुपयुक्त सलाह दी जाती है, तो अधिकृत फर्म को इसके लिए जिम्मेदार ठहराया जा सकता है और नियामक कार्रवाई के अधीन हो सकता है। कई अधिकृत फर्म परिचयकर्ताओं से ग्राहक परिचय प्राप्त करती हैं।
क्या परिचयकर्ताओं को विनियमित किया जाता है?
प्रस्तुत करना अपने आप में एक विनियमित गतिविधि नहीं है। … इसलिए, क्या एक परिचयकर्ता को विनियमित किया जाना चाहिए, यह सामान्य रूप से इस बात पर निर्भर करेगा कि यह वित्तीय सेवाओं और बाजार अधिनियम 2000 (एफएसएमए) (विनियमित गतिविधियां) आदेश 2001 (आरएओ) के अनुच्छेद 25 के तहत पकड़ी गई व्यवस्था प्रदान करता है या नहीं।
मुझे कैसे पता चलेगा कि मुझे एफसीए विनियमित होने की आवश्यकता है?
एफसीए द्वारा अधिकृत होना (या पंजीकृत होना) किसी भी व्यवसाय के लिए अनिवार्य आवश्यकता है जो विनियमित गतिविधि आदेश 2001 या भुगतान सेवा विनियमों द्वारा निर्दिष्ट गतिविधियों को पूरा करने का इरादा रखता है। 2017. यदि आपका व्यवसाय इनमें से किसी एक प्रोफाइल में फिट बैठता है, तो आपको पंजीकरण करना होगा।
एफसीए द्वारा किसे विनियमित करने की आवश्यकता है?
वित्तीय सेवा और बाजार अधिनियम (FSMA) 2000 के तहत किए गए प्रावधानों के अनुसार, वित्तीय गतिविधियों को FCA द्वारा विनियमित किया जाना है। विनियमित गतिविधि करने वाली कोई भी फर्म (चाहे कोई व्यवसाय, गैर-लाभकारी या एकमात्र व्यापारी) हमारे द्वारा अधिकृत या पंजीकृत होनी चाहिए, जब तक कि उन्हें छूट न हो।
एक एफसीए अधिकृत क्या हैपरिचयकर्ता?
एक परिचयकर्ता एक व्यक्ति होता है जिसे किसी फर्म द्वारा नियुक्त किया जाता है या ऐसी फर्म के नियुक्त प्रतिनिधि द्वारा नामित निवेश व्यवसाय के दौरान, या तो या दोनों में से कोई एक या दोनों निम्नलिखित गतिविधियाँ: (ए) परिचय को प्रभावित करना; (बी) गैर-वास्तविक समय वित्तीय प्रचार वितरित करना।
